嘉宝证券新员工未遵守客户服务要求，五个月内收到两封警告信

中国经济网北京1月6日电 中国证监会网站近日发布公告称，江苏省证监局决定向徐培建发出警​​示函并采取行政监管措施。徐培建先生在华宝证券股份有限公司苏州大西证券营业部工作期间，将客户招揽活动委托给证券经纪人以外的第三方，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第十二条第八款、《价值管理办法》第八条第七款、第四十八条的规定。 《经纪服务》（证监会令第204号）。根据《证券中介机构管理暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第二十四条第一款和《证券中介机构管理办法》（证监会令）第四十四条的规定根据江苏省证监发[204号]，江苏省证监局决定采取行政监管措施，对徐培建出具警告信，并记入证券期货市场诚信档案。此前，2025年9月17日，湖南省证监局下发《对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部给予警告信的行政监管措施决定》、《对陈毅力给予警告信的行政监管措施决定》。调查发现，位于长沙市山东岔子路的华宝证券股份有限公司证券营业部存在虚假开户申请、合规管理不到位、不积极配合现场检查等问题。湖南省证监局决定对采取整治措施，向华宝证券股份有限公司长沙岔子山东路证券交易部出具警告信，并记入股票期货市场诚信档案。陈业丽作为销售部负责人，对上述问题负有主要责任。湖南省证监局决定对陈亚利采取行政监管措施，向陈亚利发出警告信，并将其记入股票期货市场诚信档案。以下为原文：《江苏省证监局关于对徐培建出具警告信行政监管措施的决定》 徐培建：经调查，我发现，我们知道，你在华宝证券股份有限公司苏州苏州街西证券营业部工作期间，曾将客户交易委托给非证券经纪人的第三方。账户该请求法违反了《证券经纪业务管理暂行规定》（证监会通知[2020]20号）第十二条第8款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第7款、第四十八条的规定。当局根据《证券中介机构管理暂行条例》（证监会公告2020年第20号）第二十四条第一款和《证券中介机构管理办法》（证监会令第204号）第四十四条的规定，决定采取向大家出具警示函、记入信息档案等行政监管措施。市场。如果您对本监管措施不服，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以向中国证监会申请行政复议。当事人可以自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院起诉。审查和诉讼期间，上述监管措施不停止实施。江苏省证监局2025年12月25日
（编辑：田云飞）